הרציונל העומד לנגד עיניו של הרגולטור בבואו להגן על ציבור המשקיעים בפיקוח על הגופים הפיננסים מגובש בשלושה פרמטרים עיקריים :

 

בשלב זה נבחנים תהליכי הליבה של החברה:

• הסכם ההתקשרות של החברה עם לקוחותיה
• הליך גיוס לקוחות
• בירור צרכי לקוח
• בחינת מודל יחס לסיכון
• תפעול שוטף
• תהליכי למידה בחברה, שימור הידע והפקת לקחים
• תהליכי בקרה שוטפים

 
בסוף שלב זה יוגש דו"ח מפורט עם ממצאים והמלצות כיצד לפעול במטרה לצמצם ככול שניתן את הסיכון מבלי לפגוע בתהליכי החברה
 

• עידכון הסכם ההתקשרות של החברה עם לקוחותיה.
• עידכון נהלים
• התאמות בתהליכי העבודה
• הדרכות עובדים ובעלי תפקידים בחברה בדבר יישום הרגולציה.
• עיבוי תהליכי בקרה שוטפים.
• בחינת מכלול האספקטים של פעילות הדירקטוריון.

 
בסוף שלב זה תיערך תוכנית אכיפה מפורטת הכוללת תוכנית עבודה בנושא אכיפה פנימית, תוכנית בקרה ותוכנית הדרכות, אשר ישומן באופן אפקטיבי יפחית את חשיפת החברה ונושאי המשרה בה להפרות הוראות הדין החל עליהם.
 

כדי לאפשר ללקוחותינו לעמוד בסטנדרטים גבוהים של אכיפה פנימית אנו מציעים מגוון רחב של שירותים כגון:  

• הדרכות תקופתיות לעובדי החברה ולנושאי המשרה.
• ביקורת פנים לפי תכנית עבודה.
• ליווי והנחיית מנהלי ועובדי החברה ביישום עידכוני רגולציה.
• המלצות להפקת לקחים מממצאי כשל.
• השתתפות בישיבות ועדת הביקורת והדירקטוריון
• שירותי "לקוח סמוי".
• בחינת יישום ממשל תאגידי תקין בפעילות הנהלת החברה והדירקטוריון.